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非公开发行的债券可以公开转让吗

瑞律网整理发布 114°c 2022-03-20
导读:非公开发行的股票公司债券在转让时应当满足证监会所规定的转让条件,同时在进行私募股票转让时,应当检查审核投资人的相关资质和风险承受能力等条件。那么,非公开发行债权转让的条件有哪些?下面就由小编为您整理关于非公开发行的债券可以公开转让吗的相关内容。

一、非公开发行的债券可以公开转让吗

1、非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行。

2、合格投资者的界定,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:

(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人;

(2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;

(3)净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业

(4)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);

(5)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;

(6)名下金融资产(包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)不低于人民币300万元的个人投资者;

(7)经中国证监会认可的其他合格投资者。

3、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受上述合格投资者资质条件的限制。

二、非公开发行的公司债权如何发行

1、非公开发行的公司债券应当向“合格投资者”发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过200人。

上市公司非公开发行股票的发行对象不得超过10名。

上市公司非公开发行股票,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

2、非公开发行的公司债券仅限于“合格投资者”范围内转让;转让后,持有同次发行债券的“合格投资者”合计不得超过200人。

3、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东,可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让,不受“合格投资者”资质条件的限制。

4、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露。

5、非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途。除金融类企业外,募集资金不得转借他人。

三、哪些投资者可以参与私募债券投资

交易所对私募债券的发行及转让实行投资者适当性管理,合格投资者包括:金融机构、金融机构发行的理财产品、净资产不低于1000万的企事业法人和合伙企业、QFII和RQFII、社保年金以及经证监会认可的其他合格投资者。个人投资者不能参与私募债券买卖,但发行人的董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东,不受合格投资者范围的限制,可以参与公司发行私募债券的认购和转让。

以上就是小编为您整理关于非公开发行的债券可以公开转让吗的相关内容。非公开发行的股票公司债券应当向合格投资者发行,界定合格投资者应该根据其是否在相关金融机构中登记为私募基金管理人或者其资产是否符合证监会规定的条件。如果您还有其他相关问题,欢迎咨询律师。

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