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证券公司经营融资融券业务应当具备哪些条件

瑞律网整理发布 33°c 2023-08-11
导读:投资者在进行投资时,除了可以进行普通证券交易,也可以进行融资融券。融资融券交易是需要办理开户的,而且开户需要满足一定的条件。那么办理融资融券的条件是怎样的呢?网友咨询:证券公司经营融资融券业务应当具备哪些条件律师解答:证关于更多的疑问,下面由瑞律网小编为您详细解答。

投资者在进行投资时,除了可以进行普通证券交易,也可以进行融资融券。融资融券交易是需要办理开户的,而且开户需要满足一定的条件。那么办理融资融券的条件是怎样的呢?

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网友咨询:

证券公司经营融资融券业务应当具备哪些条件

律师解答:

证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件:

(一)证券公司治理结构健全,内部控制有效;

(二)风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;

(三)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;

(四)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;

(五)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

律师补充:

证券公司融资融券交易作用是什么

1、融资融券交易可以将更多信息融入证券价格,可以为市场提供方向相反的交易活动,当投资者认为股票价格过高和过低,可以通过融资的买入和融券的卖出促使股票价格趋于合理,有助于市场内在价格稳定机制的形成。

2、融资融券交易可以在一定程度上放大资金和证券供求,增加市场的交易量,从而活跃证券市场,增加证券市场的流动性。

3、融资融券交易可以为投资者提供新的交易方式,可以改变证券市场单边式的方面,为投资者规避市场风险的工具。

4、融资融券可以拓宽证券公司业务范围,在一定程度上增加证券公司自有资金和自有证券的应用渠道,在实施转流通后可以增加其他资金和证券融通配置方式,提高金融资产运用效率。

【法律法规】

《证券公司监督管理条例》

第四十九条   证券公司经营融资融券业务,应当具备下列条件:

(一)证券公司治理结构健全,内部控制有效;

(二)风险控制指标符合规定,财务状况、合规状况良好;

(三)有经营融资融券业务所需的专业人员、技术条件、资金和证券;

(四)有完善的融资融券业务管理制度和实施方案;

(五)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。


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