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证券业协会的职责是什么

瑞律网整理发布 25°c 2023-08-11
导读:证券业协会,是由证券公司和其他证券经营、服务机构及其人员自愿组织成立的。它有自己的独立财产或基金,有成员共同制定的团体章程,其活动不以营利为目的的,那么,它的职责是什么呢?网友咨询:证券业协会的职责是什么律师解答:1、教关于更多的疑问,下面由瑞律网小编为您详细解答。

证券业协会,是由证券公司和其他证券经营、服务机构及其人员自愿组织成立的。它有自己的独立财产或基金,有成员共同制定的团体章程,其活动不以营利为目的的,那么,它的职责是什么呢?

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网友咨询:

证券业协会的职责是什么

律师解答:

1、教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任;

2、依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;

3、督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益;

4、制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;

5、制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训;

6、组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究,收集整理、发布证券相关信息,提供会员服务,组织行业交流,引导行业创新发展;

7、对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;

8、证券业协会章程规定的其他职责。

律师补充:

证券业协会的团体会员享有的权利包括

1、选举权和被选举权;

2、对协会的决议事项表决权;

3、对协会工作提出批评和建议的权利;

4、优先参加协会举办的各种活动的权利;

5、享受协会提供的各种服务的权利;

6、向协会提出维护其合法权益不受损害的权利;

7、请求退会的权利(但应提前3个月提出书面申请,并经常务理事会批准后,履行其退会手续);

8、协会章程议定的其他权利。

【法律法规】

《中华人民共和国证券法》第一百六十四条,证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人。

证券公司应当加入证券业协会。

证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

《中华人民共和国证券法》第一百六十五条,证券业协会章程由会员大会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。


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