证券投资咨询机构监管季报表范文模板标准版

      监管派出
      机构名称

     监管责任人

   联系电话

     季未咨询
      机构数

        专营机构数

 咨询人数

本
季
监
管
工
作
概
要

本栏填写监管工作小结，如效果﹑存在的问题，措施等。






 

  本
  季
  证
  券
  咨
  询
  业
  务
  动
  作
  情
  况

本栏目填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性，存在的问题及措施等。

本季咨询机构及其人员变动情况

本栏填写辖区咨询机构及其人员变动的事项。

本季受理报告备案事项

本季批准事项

违法违规案件查处情况

接受举报投诉数

立案数

查实处理数

案件查处举要：

下季度监管工作计 划

中国证监会派出机构主管负责人签字：

中国证监会派出机构盖章：

年        月      日